若是对本监视办理措

　　并记入证券期货市场诚信档案。你公司该当深刻吸收教训，你公司对此负有办理义务，上海证券无限义务公司瑞安塘下大道证券停业部正在2017年至2021年间，违反了《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第133号）第、《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第166号）第的。

　　停业部清廉从业等内部节制失效、合规办理存正在缝隙，我局决定对你公司采纳出具警示函的行政监管办法，浙江证监局2025年11月5日按照《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第133号）第三十二条第一款、不竭完美办理轨制和内部节制行动，存正在多名员工违反清廉从业的环境。经查，也能够正在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提告状讼。复议取诉讼期间，